- 发布日期：2025-04-13 15:22 点击次数：53
1、关于风险数据核查模块涉及的角色，以下哪项是不正确的？[4分]
A、省公司的预警团队主管可以创建项目
B、市公司的预警团队管理员可以下发项目
C、区县公司的预警团队主管可以核查项目
D、区县公司的预警团队主管可下发项目
2、关于征信文件正确获取及扫描，不包含以下哪种方式？[4分]
A、使用人行征信报告获取渠道获取电子版征信
B、征信报告打印清晰，不存在明显缺墨和黑点情况
C、手机APP全能扫描王扫描的纸质版征信
D、使用300DPI以上分辨率扫描仪扫描的纸质版征信
3、问责管理的问题列表录入多条问责意见后，合并发起问责，合并规则是？[4分]
A、按项目合并
B、按机构合并
C、按项目按责任人合并
D、以上都不可以
4、下列哪些角色具有创建排查项目的权限？[4分]
A、排查主管、排查管理员、合规主管、合规管理员
B、排查主管、排查管理员、轮岗主管、轮岗管理员
C、排查主管、排查管理员、整改主管、整改管理员
D、排查主管、排查管理员、问责主管、问责管理员
5、问题管理的问题来源不包括哪个模块？[4分]
A、检查管理
B、员工行为管理
C、风险数据核查
D、轮岗管理
6、录入问题后，生成事实确认单，被查机构负责人、责任人、合规检查人除了可在整改问责-问题管理-事实确认单菜单页面点击签名确认，还可以在什么界面进行签名确认？[4分]
A、在消息中心点击问题事实确认单进入签名
B、从首页工作台待办点击问题事实确认单进入签名
C、从任务中心点击问题事实确认单进入签名
D、在检查管理-合规检查-检查实施-事实确认单菜单页面点击签名确认
7、检查实施，通过底稿导入问题，请问当责任人是a(编号1)，b(编号2)，c(编号3)，填入责任人依次为a,c,b，责任人编号的填入顺序是？[4分]
A、1,3,2
B、2,3,1
C、1,2,3
D、3,2,1
8、风险数据核查项目录入，哪种情况不正确？[4分]
A、进行核查录入时，同一分组的风险数据同步更新核查状态和问题状态
B、风险数据核查录入支持excel导入录入核查（批量导入）
C、风险数据核查审核不通过时需要填写理由
D、风险数据下发后且已录入核查结果的数据可以撤回
9、征信预警核查提交后，被驳回，接下来应该做什么操作？[4分]
A、不理会
B、直接找上级理论
C、把核查问题改为无问题
D、查看是否有驳回原因，并重新根据实际情况进行征信核查
10、新增人员花名册选择员工时，可以选取？[4分]
A、所有机构人员
B、本级机构人员
C、本级及下级机构人员
D、省/市机构人员
11、新增检查底稿模板时，选择共享，能看到该检查底稿模板的人员是？[4分]
A、本级
B、本级及下级
C、本级及上级
D、全部人员
12、征信预警核查、核销过程中，操作与角色对应关系正确的是？[4分]
A、征信预警核查-集团、省、市、区县公司征信管理员
B、征信预警核销-集团、省、市公司征信主管，区县公司合规管理员与主管
C、征信预警核查-地市公司合规管理员与主管
D、征信预警核销-区县公司征信管理员
13、关于排查结论签字，以下说法不正确的是？[4分]
A、必须由被排查人先签字
B、签字流程未走完可以进入问题录入环节
C、被排查人对应的所有排查责任人都需要签字
D、可以通过删除排查责任人操作控制排查责任人数量（一般是两位）
14、问责整改模块中，事实确认单签名的时候，第一个签字的人是？[4分]
A、被查单位负责人
B、被查岗位人员
C、合规检查人员
D、以上都可以
15、排查实施的一般流程是？[4分]
A、资料录入或上传——被排查人签字——排查结论上传——排查责任人签字
B、资料录入或上传——排查结论上传——被排查人签字——排查责任人签字
C、资料录入或上传——排查确认书生成——被排查人签字——排查责任人签字
D、资料录入或上传——被排查人签字——排查确认书生成——排查责任人签字
16、黑龙江省合规主管在调查问卷新增时，机构选择黑龙江省和哈尔滨市，层级选择省级，下发后可能出现以下哪种情况？[4分]
A、黑龙江省所有机构收到并填写了问卷
B、黑龙江省哈尔滨市所有机构收到并填写了问卷
C、仅黑龙江省哈尔滨市市级机构收到并填写了问卷
D、仅黑龙江省省级机构收到并填写了问卷
17、在核查流程中下面说法正确的是？[4分]
A、市公司创建项目并下发给下级机构后，后续需要审核下级提交的核查结果，并且提交给省公司审核
B、省公司可以搜索下级机构创建的项目，并且可以结项这些项目
C、总览报表中，省公司可以看到市公司所创建项目的统计数据
D、以上都不正确
18、任务中心不提供以下哪个任务的进度提醒及跳转入口？[4分]
A、风险核查管理的核查录入、核查审核
B、征信管理的预警核查、预警核销
C、合规检查管理的管理
D、行为排查管理的管理、实施
19、调查问卷新增时，创建人在9:00:00时发布一条问卷，开始时间为12:00:00,结束时间为14:00:00，以下情况不可能发生的是？[4分]
A、问卷接收人员在13:00:00填写了问卷
B、创建人在13:00:00点击了【取消发布】按钮
C、问卷接收人员在13:00:00修改了问卷答案且提交成功
D、创建人在13:00:00停用了问卷
20、在机构管理页面，可查询到的机构信息不包括？[4分]
A、机构基础信息
B、机构员工信息
C、证照图片信息
D、全国的机构信息
1、预警模型相关的描述中，正确的是？[4分]
A、查看下辖机构触发的风险模型
B、查看下辖机构触发的风险模型对应的风险等级
C、查看下辖机构的风险模型的核查情况（核查状态、核查人）
D、查看下辖机构触发的风险模型对应责任人
2、排查方式选择了走访客户，在排查实施过程中，填写上传文件时，以下哪些说法正确？[4分]
A、排查人信息不能为空
B、排查人信息应与维护的排查责任人保持一致
C、被访人联系电话可以填写15位
D、排查结果可以选择正常、关注、可疑中的一个
3、整改发起人所在的机构是广东省分公司，整改机构是广东省广州市天河区石牌支局，审核整改意见时，哪些角色需要进行审核？[4分]
A、广州市天河区分公司合规主管
B、广州市分公司整改主管
C、广东省分公司整改主管
D、广东省分公司合规主管
4、当征信评分满足以下哪些条件时，可以生成预警？[4分]
A、评分结果是省公司的
B、需要由创建跑分任务的本人操作
C、评分结果是市公司的
D、评分数据在本年内
5、在2024年第四季度反洗钱合规检查项目中，某位员工存在两个问题，需要合并问责。问题1的问责类型是违规行为处理，处罚方式是告诫，问题2的问责类型是轻微违规积分，合并问责后，以下哪些文件需要签署？[4分]
A、轻微违规积分处理意见书
B、事实调查确认单
C、违规行为处理意见书
D、合并处理意见书
1、创建人下发项目后，核查人完成核查结果的录入并提交审核，创建人未完成全部审核，不可以结项。[2分]
A、正确
B、错误
2、问责类型是违规行为处理，处罚方式是告诫，生成违规行为调查事实确认单和违规行为处理意见书，签字的时候应该先签违规行为调查事实确认单？[2分]
A、正确
B、错误
3、排查项目创建成功后，点击下发按钮，项目会自动下发至下级接收人处，无需接收人进行接收操作。[2分]
A、正确
B、错误
4、开展检查实施的录入人必须是立项时选择的检查人员吗？[2分]
A、正确
B、错误
5、对于网点层级征信预警的核查核销，需要区县公司完成。[2分]
A、正确
B、错误